申请上市提交给证劵交易所的文件清单：

一、保荐人与发行人签署的文件

1.保荐协议

二、保荐人：

1. 保荐总结报告

三、上市必备文件：

1.拟上市公司关于上市的申请报告

2.招股说明书

3.企业法人营业执照

4.拟上市公司董事会关于本次在中非联合证券交易所上市的决议

5.拟上市公司股东大会关于本次在中非联合证券交易所上市的决议

6.法律意见书

四、备查文件（或有项）：

1.拟上市公司章程

2.财务状况预算表（第三市场两年预算,第一、二市场三年预算）

3.审计报告

4.资产评估报告

5.拟上市公司关于发行人及其董事、监事、高级管理人员涉及重大不确定性事项的承诺

6.拟上市公司全体董事对申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书

7.拟上市公司持股5%以上股东关于所持拟上市股份权利限制事项的承诺

8.拟上市公司关于对外担保的承诺

9.有关发行人税收优惠、财政补贴的证明文件

以上文件经中非联合证券交易所相关部门审核后给拟上市公司下发《上市批复函》、《股票代码证》

中非联合证券交易所出具批复文件：

1. 关于XXX公司上市申请报告的批复

2. 关于xxxx公司上市总结报告的批复

提交申请上市文件

五、保荐人协助上市公司提交交易所的文件清单：

1. 提交股东账户注册信息

2. 向股东账户划转股票的申请(附上转让明细)

3. 股票转让申请（附上转让明细）

4. 申购申请

5. 上市申请（分为：第三市场上市；第二市场上市； 第一市场上市），根据上市公司实际情况提交对应的上市申请

上市前的工作流程

1.根据上市公司提交的申请资料在交易系统后台设置上市公司信息和参数

2.向上市公司股东账户划转股票

3.发布申购公告（第三市场没有申购步骤）

4.发布申购中签结果的公告

5.发布上市公告

上市成功后工作流程

上市公司上市成功后15个工作日内将上市公司提交的文件整理好发给上级监管部门备案。